摘要：科研儀器是科研所必需的物質資源，是實現(xiàn)科技自立自強的先行基礎和必要前提。我國每年花費大量經費購買國外科學儀器設備，先進精密儀器幾乎都是進口。本文探討了科研儀器進口依賴對科研事業(yè)的影響，從環(huán)境視角分析了我國科研儀器進口依賴的主要原因，并基于此提出了相應的對策建議。研究發(fā)現(xiàn)，當前我國科研儀器存在一定的進口依賴，其原因主要在于國產化環(huán)境的缺失，主要包括人才環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境四個方面。對此，應加快布局科研儀器研制人才戰(zhàn)略，構建鼓勵科研儀器自主研制的基礎制度體系，搭建全國科研儀器供需對接平臺，著力營造科研儀器“研制用”國產化文化環(huán)境。
關鍵詞：科研儀器進口依賴；風險；環(huán)境缺失
科研儀器是科學研究的前提，其自主創(chuàng)新關系到科技自立自強的實現(xiàn)。早在20世紀80年代就有學者提出，先進的實驗條件是在短時間內實現(xiàn)科學技術現(xiàn)代化的必要條件之一?？蒲袃x器的發(fā)展進程一定程度上代表了科學研究的探索方向，如天文望遠鏡、透射電鏡和掃描電鏡的研制都促成了相關學科研究的革命。沒有前沿高精度的科研儀器，科學實驗也難以獲得高質量的原始數(shù)據(jù)，更難以產出高質量的科研成果。據(jù)不完全據(jù)統(tǒng)計，諾貝爾獎自然科學獲獎項目中有70%以上獎項的科研成果都依托高端科研儀器實現(xiàn)。習近平總書記在2021年兩院院士大會上提出，要在科學試驗用儀器設備等方面關鍵核心技術上全力攻堅。
但是目前來看，我國科研儀器長期依賴進口，每年花費大量經費購買國外科學儀器設備，各類科研儀器尤其是高精度儀器已經由美國、德國和日本等國家的企業(yè)壟斷。新時期，在美國封鎖打壓背景下，科研儀器存在斷供風險，國內科研事業(yè)將受到較大影響。研究顯示，截至2020年12月，美國出臺的針對中國的《商業(yè)管制清單》（The Commerce Control List，CCL）全部條款為4510條，其中涉及科學儀器管制的占比超過42%，約為2000條。對此，我們應該把科研儀器國產化提到新的歷史高度，重塑科研儀器國產化制度環(huán)境，實現(xiàn)自主創(chuàng)新。本文從科研儀器進口依賴對科研事業(yè)的影響出發(fā)，提出了推動科研儀器國產化的重要意義，然后從人才環(huán)境、制度環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境四個方面分析了我國科研儀器進口依賴的主要原因，并基于此提出了相應的對策建議。
1 我國科研儀器進口依賴的現(xiàn)狀與問題
1.1 我國重視科研儀器自主研制工作但并未改變進口依賴
縱觀西方發(fā)達國家，普遍重視對科研儀器研制工作的部署。如美國國家科學基金會（National Science Foundation, NSF）和英國科學技術辦公室（Office of Science and Technology，OST）均將“研究設施”作為重要戰(zhàn)略目標，以推進基礎研究發(fā)展；澳大利亞研究理事會專門設立的“基礎設備和儀器專項計劃”得到政府的長期資助；日本從國家戰(zhàn)略層面專門制定了“高精密科學儀器振興計劃”。我國也十分重視科研儀器研制，早在1998年，我國國家自然科學基金委就設立了“科學儀器基礎研究專項”，但是并沒有改變之后國內“研不如買”的傾向；“十二五”開始，科技部和基金委分別部署了“重大科學儀器設備開發(fā)重點專項”和“重大科研儀器設備研制專項”（2014年后與“科學儀器基礎研究?？睢焙喜椤皣抑卮罂蒲袃x器研制項目”），鼓勵和支持高端科學儀器設備研發(fā)。“十二五”和“十三五”期間，國家自然科學基金委重大科研儀器研制項目共資助部門推薦項目60項，自由申請項目687項，資助總金額接近90億元?！笆奈濉逼陂g，科技部將通過部署國家重點研發(fā)計劃“基礎科研條件與重大科學儀器設備研發(fā)重點專項”，支持科學儀器國產化研制，同時強化了基礎科研核心部件的研發(fā)。
我國政府在儀器自主研制、進口便利化、開放共享和服務支撐等方面出臺了包括《國家重大科學儀器設備開發(fā)專項資金管理辦法(試行)》《關于“十四五”期間支持科技創(chuàng)新進口稅收政策的通知》《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》等一系列政策，這反映出我國對科研儀器發(fā)展的重視，也在一定程度上推動了我國科研儀器規(guī)模快速增長。截至2019年，全國50萬以上大型科學儀器的保有量已經超過10萬臺套，2019年國內僅分析儀器的行業(yè)規(guī)模就已達到350億元。但由于歷史觀念傾向、儀器研發(fā)能力落后、科研管理體制等多方面的原因，我國科研儀器依然依賴進口。有數(shù)據(jù)顯示，中國每年花在購買國外科學儀器設備的錢達到400億元人民幣以上，僅基因測序儀一項的進口額就超過8億元。根據(jù)最新（2018年）的國家科技基礎條件資源調查工作報告數(shù)據(jù)，我國單價超過50萬元的大型儀器中，國產品占有率不足15%。各類科研儀器尤其是高精度儀器已經由美國、德國和日本等國家的企業(yè)壟斷，2020年全球科學儀器行業(yè)排名前20的企業(yè)全部集中在美歐日國家，中國企業(yè)一家都沒有上榜。其中，美國占了11家，賽默飛世爾和丹納赫一直保持在前兩位，資產均已超過1000億美元。在建設世界科技強國的征程中，科研儀器特別是高端科研儀器如何盡快實現(xiàn)國產化，已成為當前實現(xiàn)科技自立自強面臨的重要問題，不容回避。
1.2 科研儀器長期依賴進口容易導致科研事業(yè)受制于人
科學研究需要依托科研儀器來完成，科研儀器的水平一定程度上決定了知識產出的水平。如果大量的科研儀器長期從國外購買，科學研究肯定會受制于人，而且國外出售的儀器設備是早就商品化了的，其正在研制和試用的尖端儀器可能出口受限。
如果科研儀器大量依賴進口，一旦國外廠家停止供給，技術研究就會因此停滯，嚴重不利于我國科研事業(yè)發(fā)展。有學者發(fā)現(xiàn)“八五”至“十一五”期間我國科學儀器研制比例一直在3%以下，“十五”期間只有2.3%。在生物儀器領域，目前市場上的國產實驗儀器基本局限在水浴鍋、振蕩器等低端層面，高速離心機、RT-PCR儀等高精度儀器基本看不到國產品牌的身影，像高效液相色譜儀等儀器國內產品占有率只有20%，其余80%都要依賴進口，核磁波譜儀、液質聯(lián)用儀、X射線衍射儀等儀器的國內供貨量占比只有1%左右。2021年，我國進口科研儀器中僅液相色譜儀一項的進口金額就超過了50億元，較2020年同比增長11.54%。其中44.34%都來自德國，占據(jù)市場份額的42.44%。長此以往，一旦被國外企業(yè)斷供，我國科研事業(yè)將會遭受重創(chuàng)。尤其是中美貿易摩擦后，以美國為代表的西方國家反復“變臉”，我們不得不關注科研儀器禁售風險。
此外，購買國外儀器還可能面臨維修難、維修貴的問題。還有部分國外廠商利用專用技術門檻、設置“只換不修”條款或收取高額維修費等方式獲取高額利潤，極大地增加了我國科研儀器的成本。
2 我國科研儀器進口依賴的主要原因：環(huán)境缺失
2.1 人才環(huán)境：科學儀器研制人才體系建設滯后
1998年，儀器儀表類11個專業(yè)統(tǒng)一歸并為測控技術及儀器這一個大專業(yè)，使得許多高校關于儀器相關的人才培養(yǎng)目標變得越來越模糊，報考相關學科的學生也越來越少。目前關于儀器研制的專業(yè)主要分散于物理、化學、機械等領域，未形成專業(yè)領域的培養(yǎng)體系。同時，科研儀器研制項目具有較強的規(guī)模性、風險性和復合性，涉及科學研究、工程建設、項目管理等多方面工作，整體組織實施管理難度大，需要各類復合型人才參與進來。但目前來看，國內懂儀器備研制開發(fā)并掌握儀器設備應用的復合型人才十分缺乏，職業(yè)項目經理人或項目總監(jiān)、條件保障部門人員和相關咨詢專家組或顧問等相關人才隊伍也相對缺失，不利于科研儀器設備的研制。此外，設施維護人員、實驗工程師等儀器技術支撐人員承擔了設施建設、維護及開放等大量工作，是不可或缺的技術骨干，但這些人員普遍被看作是科研輔助人員，很多直接由儀器所屬單位的普通科研人員甚至研究生兼任，相關培訓體系未建立。即使儀器研制成功，也難以實現(xiàn)設備與人的契合。這也是導致我國科研儀器長期依賴進口的主要原因。
2.2 制度環(huán)境：鼓勵設備研制的基礎性制度亟待完善
1）面向科研儀器研制人員和技術支撐人員的職稱評審制度尚未建立
目前，科研人員普遍不愿意從事技術支撐或科研儀器研制工作，這與科研儀器研制人員和技術支撐人員的地位不高、待遇不好、職稱晉升困難有關。
一方面，面向科研儀器研制人員的職稱考核依然參照一般科研人員申報項目、發(fā)表文章、申請專利、獎勵成果等傳統(tǒng)考核指標體系進行，一般的科研人員寫一篇論文可以在半年內完成，而科研儀器研制人員研究三年也不一定能有階段性成果，在年度考核要求和職稱評審晉升雙重壓力下，難以激發(fā)儀器研制人員的積極性。同時，研制過程中面臨各種不確定性，即使儀器研制出來，還要推向市場進行轉化應用，需要面臨儀器無法正常運轉、穩(wěn)定性差、獲取的數(shù)據(jù)質量不過關等各類問題，需要承擔的風險遠比發(fā)論文、寫專利多得多。
另一方面，儀器技術支撐人員還未建立單獨的職稱評定制度，其服務用戶的成果不能納入考核晉升條件，相應的培訓體系也沒有建立起來。其工資福利主要來自科研經費，水平有限，一定程度上打擊了技術支撐人員的積極性。
2）當前的科研儀器管理制度不利于自主研發(fā)
當前，我國支持科研儀器設備采購的經費已經相對充裕，而用于研制開發(fā)經費卻很少，在管理上存在“重購置、輕開發(fā)”的傾向。如，我們于2021年調研期間發(fā)現(xiàn)，某研究所每年安排功能開發(fā)類項目1~2個，每個項目只有30萬元，而儀器設備購置類支出則平均每年1000萬元。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國科研固定資產投資當中儀器設備采購費用約占60%，科研經費投入當中儀器采購費用約占25%。在這種體制下，一些課題組為了將大額經費按計劃支出而購買自己不需要的設備，造成了財政資金的大量浪費。同時，目前科研經費普遍設置了設備購置費，但是沒有設置后續(xù)的運行維修費，導致大型儀器設備一定程度上存在“買得起、修不起”的現(xiàn)象，維修費用無法在項目經費中列支，需要科研人員自己承擔或者課題組所在單位補貼，有時只能帶“病”工作，直接影響了大型儀器設備的正常運轉，有的科研人員甚至練就了自行焊接零件的本領。比如，我們于2021年調研期間發(fā)現(xiàn)，湖北省某研究機構擁有19臺套大型儀器設備，維修費只能靠實驗室負擔，造成實驗室常年負債，嚴重影響了科研效率。
此外，當前我國科技研發(fā)創(chuàng)新主要依托各類項目展開，每個項目普遍要求在5年內完成結題，這不符合儀器研制的特點，也不符合當前我國科研儀器研制所處階段的現(xiàn)實情況。而且，鼓勵科研儀器協(xié)同研制的科研組織模式還有待完善?？蒲袃x器尤其是高端儀器的研制環(huán)節(jié)要經歷理論探索、技術建模、技術集成、形成樣機、小試中試、產業(yè)化等多個環(huán)節(jié)，需要綜合產學研等多方力量。盡管我國科研儀器研制項目從科研組織形式上涵蓋了產、學、研、政多重力量，團隊齊全。但是，在實際操作中，產、學、研、政在理念與利益訴求上存在巨大差異，合作大多限于形式，各個子系統(tǒng)處于分散狀態(tài)，沒有形成實質性的聯(lián)合，亟需形成新的科研組織模式。
3）鼓勵科研儀器自主研制的制度落實機制和政策體系亟待完善
一方面，目前我國針對科研儀器國產首購制度的落實機制還未形成，不利于國產科研儀器市場的形成。雖然我國已經出臺了相關政策，比如2014年8月修訂的《中華人民共和國政府采購法》第十條規(guī)定，政府采購應當采購本國貨物、工程和服務；2020年3月，國家稅務總局發(fā)布《研發(fā)機構采購國產設備增值稅退稅管理辦法》，對符合條件的研發(fā)機構采購國產設備全額退還增值稅；北京等地區(qū)針對支持國產儀器優(yōu)先采購也出臺了相關政策。但是依然需要從國家層面進一步細化落實國產科研儀器裝備同等條件下優(yōu)先采購機制。
另一方面，鼓勵企業(yè)開展科研儀器研制的風險投資政策體系有待完善。企業(yè)和資本的本質是逐利性，而當前我國國產儀器很多還處于空白期，需要進行高額長期的投入，利潤收入具有較強的不確定性，很少有企業(yè)和風險投資機構愿意專門從事科研儀器研發(fā)和生產，亟需政府出臺相關的支持政策。
4）科研儀器設備進口優(yōu)惠政策一定程度上抑制了國產化
長期以來，我國對高校院所進口大型科學儀器實施關稅和增值稅的減免政策，同時在通關便利、采購程序簡化等方面頒布了大量優(yōu)惠措施，為科研人員提供了便利服務，廣受科研人員歡迎，一定程度上推動了科研事業(yè)發(fā)展。但另一方面，國產科研儀器本就處于競爭弱勢，這些面向儀器進口便利化的優(yōu)惠措施具有選擇性，并不利于國產科學儀器的自主創(chuàng)新。由于儀器購買經費均由國家財政撥款，且國家層面對科研人員購買儀器設備方面的科研經費管理近年來一直在松綁放權，科研人員不會因為價格低而選擇國內產品，這使得本就處于弱勢的國產儀器實現(xiàn)突圍變得更難。相對地，日本對購買本國科研儀器的給予免稅，美國設置了完備的國產儀器政府采購制度。
2.3 市場環(huán)境：國內科學儀器產業(yè)還沒有形成完善的供需鏈
1）國產科研儀器供需對接機制亟待建立
相對于美德等國家，我國國產儀器起步晚，市場已經被掌握先發(fā)優(yōu)勢的國際企業(yè)牢牢把住，僅憑價格優(yōu)勢很難立足。接不到訂單，產品無法獲得反饋和改進，導致企業(yè)經營雪上加霜。近年來，隨著國內對科研儀器研制的鼓勵和支持力度不斷加大，國內一些儀器研制企業(yè)已經開始嶄露頭角，部分設備目前已經達到應用標準，而且售后服務相對于國外設備更有保障。但是，當前國內科研儀器市場供需雙方信息不對稱，難以實現(xiàn)有效對接。市場想要的東西在國內無法迅速對接，企業(yè)的產品也缺乏有效的技術驗證和綜合評價，難以獲得市場認可。
2）相關配套產業(yè)發(fā)展滯后
近年來，我國相繼開展了高端科學儀器研發(fā)專項工作，但相關研究大都停留在前沿領域，實用性、性價比等因素沒有考慮進去，離工程化生產還很遠，更沒有達到產業(yè)化的程度。即使已經有了很好的儀器研發(fā)想法和模型，一些零部件尤其是CPU、光電倍增管、各種探測器和傳感器等關鍵零部件依然需要依賴國外廠商，直接導致我國科研儀器的空心化。例如，僅占五分之一市場份額的國產色譜儀器的核心部件色譜柱和色譜“芯”主要來自國外，尤其后者幾乎全依賴進口。關鍵部件作為儀器設備的‘心臟’，其自主研發(fā)能力不足，國內廠商即使具備整機生產制造能力，其利潤水平也會因此受到限制。雖然目前有些儀器已經實現(xiàn)了自主研發(fā)生產，但是儀器的可靠性、穩(wěn)定性以及精度水平依然普遍弱于國外儀器，再加上儀器的軟硬件結合不夠，與儀器配套的其他儀器產業(yè)也普遍滯后，導致整體產業(yè)鏈難以打通。
2.4 文化環(huán)境：科研儀器進口依賴的思想依然存在
目前，國內科研團隊已經習慣于使用進口科研儀器，并已經形成一種慣例。即使國內科研儀器生產廠商提供的設備也已達到國際標準，他們依然傾向于購買國外儀器，產生了同樣的設備“國外買不到、國內沒人要”的尷尬局面，先進儀器國產化難以進入良性發(fā)展狀態(tài)。比如，南京某高校生產的高端光學測量儀器干涉儀，各項技術指標都不比國外儀器差，價格只有國外儀器的1/4，要便宜七八十萬元，但很多科研機構還是要購買國外的儀器。
同時，一些科研人員為了在國際期刊上發(fā)表文章，或者為了保持與已有文獻相一致的數(shù)據(jù)來源，往往也會和其他科研人員一樣選擇國外品牌型號的儀器。各大實驗室對于國產科學儀器重視程度不夠，并存在一定的短視性思維，大都傾向于花大價錢購置國外儀器。此外，一臺高端設備動輒上千萬，不少采購人員在購買設備的過程中存在吃回扣的行為，甚至為了吃回扣而“不買對的，只買貴的”。有相關案件曾披露，有采購員采購一次儀器就收受國外廠商近萬美元的回扣。這種現(xiàn)象讓本就處于落后追趕的國產儀器行業(yè)陷入了惡性循環(huán)，落到更尷尬的境地。
3 推進我國科研儀器發(fā)展的對策建議
3.1 加快布局科研儀器研制人才戰(zhàn)略
國家層面，學科規(guī)劃和布局上要科學合理設置本科生、研究生和職業(yè)教育關于科研儀器研制的專業(yè)內容，構建專業(yè)人才培養(yǎng)體系，鼓勵研制項目提供本科生和研究生參與研究的機會和對外交流培訓機會。建立國家、省級和市級國產儀器研制與使用人才隊伍培訓機制，鼓勵開展各類大型儀器展覽、相關技術培訓交流會議，盡可能多地引進國際頂尖技術人才。進一步加大科研儀器技術支撐人員引培力度，探索建立科研儀器支撐服務工程師職級體系，加強儀器研制項目管理人才隊伍建設，優(yōu)化科研隊伍結構。分層級、分領域、分地域建立科研儀器研制人才儲備庫，對入庫的人才在科研配套和福利晉升等方面給予傾斜。
行業(yè)層面，激發(fā)行業(yè)主管部門的主動性，加大對高校院所儀器研制人員的經費支持，強化儀器研制綜合管理人才的吸引和培養(yǎng)。
基層單位層面，發(fā)揮好高校院所人才培養(yǎng)作用，加大對物理、化學、材料、機械設計、自動控制、軟件等相關交叉學科專業(yè)人才的培養(yǎng)，建立可持續(xù)的傳幫帶體系。
3.2 構建鼓勵科研儀器自主研制的基礎制度體系
國家層面，一是加快制定科研儀器自主研制戰(zhàn)略規(guī)劃。在面向未來15年的科技發(fā)展規(guī)劃中設計科研儀器自主研制的相關內容。二是推動建立專門的科研儀器研制和技術支撐人員職稱評價體系。對儀器研制人員，實行中長期考核機制，以儀器設備的技術指標和科研人員的使用結果作為主要考核指標，避免以論文產出為主。對技術支撐人員，側重于對儀器設備的實踐操作水平、科研人員的服務評價、儀器設備附加功能的挖掘、輔助工具使用水平、服務的科研成果質量等方面的考核評價，增設相關系列職稱體系，提高高級職稱比例，激發(fā)其工作熱情。提高研制和支撐人員的福利待遇水平，建立有效的激勵措施。三是建立更加緊密集成的政產學研合作機制和創(chuàng)新容錯機制。對愿意主動擔責的團隊和單位給予穩(wěn)定支持，實行首席科學家決策制，鼓勵自行搭建產學研團隊攻關，政府做好服務協(xié)調工作。四是加快建立科研儀器研制多元化投入體系。加大科研儀器研制財政穩(wěn)定支持力度，建立相關專項經費穩(wěn)步增長機制。對科研儀器自主研制和生產的企業(yè)實行減稅政策，要求減免資金用于后續(xù)儀器設備研發(fā)與改進。對購買國產科研儀器的單位或課題組免稅，對使用國產設備產出國際認可的科研成果的給予后補助。制定國產科研儀器政府采購政策和實施方案。積極引入企業(yè)等創(chuàng)新主體主動投入，根據(jù)儀器研發(fā)投入比例適當給予補貼。對從事科研儀器研制風險投資的機構給予稅收優(yōu)惠，鼓勵各地成立科研儀器研制風險投資資金池，引入社會資本，建立多元化投入體系。
行業(yè)層面，發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會作用，建議有關管理部門委托行業(yè)協(xié)會或者第三方機構全面調研科研儀器設備行業(yè)的發(fā)展情況與全產業(yè)鏈現(xiàn)狀，借鑒國外成功經驗，輔助和推動政府部門進行行業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和支持政策制定。
基層單位層面，在國家和行業(yè)主管部門出臺的政策基礎上，根據(jù)自身情況制定符合儀器研制特點、能夠激發(fā)儀器研制人員積極性的制度體系，主要包括經費保障制度、人事制度、績效評價制度等。
3.3 搭建科研儀器供需對接與研制服務平臺
國家層面，綜合利用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術，面向全國科研儀器制備單位和科研單位，建設全國性科研儀器供需對接平臺，設立專業(yè)管理團隊，定期搜集并發(fā)布供需信息，促成供需雙方交易。加快發(fā)展科研儀器中介服務和經理人制度。設立專項經費，依托中國科學儀器自主創(chuàng)新應用示范基地，搭建一個全國聯(lián)通且集設備中試評價、開發(fā)改進于一體的綜合驗證與評價平臺。鼓勵各地建立科研儀器供需平臺并開展供需對接會，提高供需雙方信息透明度。
行業(yè)層面，建立科研儀器細分領域表，分領域建設科研儀器共性技術研發(fā)公共服務平臺、科學儀器產業(yè)鏈創(chuàng)新服務平臺和科學儀器培訓及在線學習平臺。
基層單位層面，鼓勵高校院所在原有儀器查重系統(tǒng)的基礎上，增設重點儀器產學研協(xié)同研發(fā)服務平臺，有序推動我國科研儀器研制國產化進程。鼓勵高校院所儀器研制團隊將企業(yè)人員納入研發(fā)團隊，并教授相關技術，項目交接后派團隊去企業(yè)當中進行后續(xù)跟進，幫助企業(yè)解決問題。
3.4 著力營造科研儀器“研制用”國產化文化環(huán)境
在科技自立自強發(fā)展需求和關鍵核心技術卡脖子問題長期難解的雙重背景下，全體科研人員必須團結起來，共同營造科研儀器“研產用”國產化文化環(huán)境。首先，要加強科研儀器自主研發(fā)科學家典型和科學家精神宣傳，設立科研儀器自主研發(fā)獎勵基金，強化知識產權保護，引導科研人員主動參與科研儀器自主研發(fā)。其次，加強創(chuàng)新服務，提供創(chuàng)業(yè)沃土，加快培養(yǎng)一批科研儀器生產廠商，樹立一批優(yōu)秀典型。最后，加大優(yōu)秀國產儀器的宣傳力度，鼓勵舉辦國產儀器論壇和展演活動，針對性地對高校院所和相關企業(yè)單位宣傳普及，引導科研團隊使用國產化儀器。
本文作者：韓鳳芹 陳亞平（中國財政科學研究院）
